Рейдерский захват: понятие, статьи уголовного кодекса

За всю историю человечество неоднократно показывало свою неутолимую тягу к постоянному насилию. Ведь с того момента, как все мы научились держать палку в руках, стало понятно, что при помощи силы можно угнетать себе подобных. Помимо этого, на протяжении многих столетий насилие являлось основным регулятором общественных отношений, возникающих внутри социума. Даже с появлением права тяга людей к выгоде за счет своих собратьев не исчезла. Это постепенно привело к тому, что в обществе, наряду с легальными отношениями, появились обратные, «неправильные». С точки зрения правового поля они являются правонарушениями. На сегодняшний день ученые изучают данную сферу права как отдельную его часть. Следует отметить, что блок правонарушений имеет свою структуру, сферу деятельности и отдельные институты.

Но в данной статье мы хотели бы описать не правовое значение антисоциальной деятельности, а один из её наглядных примеров. Ведь сегодня на территории Российской Федерации совершаются преступления, которые носят комплексный характер и имеют сложную теоретическую структуру. Помимо этого, подобного рода правонарушения регулируются разными нормами уголовного и административного законодательства. В данном случае нас интересует именно первая сфера, так как она регулирует наиболее опасные деяния. Таковым сегодня является рейдерство, которое постепенно переходит в сферу легального бизнеса, однако «криминальные методы» ведения этой деятельности все еще не вышли из моды в преступной среде.

Уголовное право – основной регулятор преступной сферы

Рейдерство, или же рейдерский захват, на сегодняшний день в Российской Федерации не является чем-то уникальным. Раньше эта сфера деятельности была сугубо преступной. Однако в современном мире люди превратили её в легальный бизнес. Когда мы пытаемся квалифицировать эту деятельность с точки зрения уголовной отрасли права, то следует учитывать, что сама суть рейдерства имеет полное право на существование, о чем пойдет речь далее в статье.

Однако криминальными являются методы, которые используются непосредственно во время рейдерского захвата. Что касается уголовной отрасли права, то именно в ней нужно искать способ пресечения нелегальных методов захвата. Потому что уголовное право является совокупностью норм, которые регулируют общественные отношения в сфере наиболее опасных противоправных деяний. Специфика данной отрасли прослеживается практически во всех её институтах, методах, положениях и структуре.

Функции уголовно-правовой отрасли

Уголовного правовая отрасль, как уже указывалось ранее, имеет свои характерные особенности. Они наиболее явно проявляются в отраслевых функциях. На сегодняшний день ученые выделяются следующие направления деятельности уголовного права, а именно:

  • Охранительная функция проявляется в отношениях, возникающих между органами правопорядка и нарушителями. То есть отдельные ведомства наделены правом привлекать преступников к ответственности за совершение тех или иных деяний.
  • Предупредительную функцию очень часто путают с охранительной, однако смысл каждой из них абсолютно разный. Предупредительная направленность уголовного права проявляется в осуждении неправомерных действий и поощрении их пресечения.
  • Наиболее важной является воспитательная функция. Потому что, благодаря существованию уголовно-правового законодательства, государственная власть вырабатывает у всего населения РФ определенный «режим» психологического понимания неправильности совершения преступлений. Однако данная функция «работает» исключительно в том случае, если в государстве присутствует высокий уровень правовой культуры. Что касается РФ, то на сегодняшний день этот показатель находится на должном уровне, поэтому реализация отраслевой деятельности вполне возможна.

Таким образом, уголовное право является отличным регулятором общественных отношений противоправного характера. В данном случае специфика отрасли вполне подходит для контроля такой деятельности, как рейдерский захват. УК РФ не содержит пока еще конкретной статьи по поводу этой деятельности, однако теоретическое осмысление этой сферы помогает юристам понемногу разрабатывать институт ответственности.

Понятие рейдерства

Рейдерский захват бизнеса можно рассматривать с нескольких смежных точек зрения. Во-первых, рейдерство – это на сегодняшний день сфера бизнеса. Она представляет собой недружественный активный захват предприятия, который обычно происходит против воли его владельцев. Во-вторых, рейдерский захват также можно рассматривать с позиции уголовного преступления. Потому что в Российской Федерации большая часть подобных «схем» производится с использованием преступных методов. В данном случае создается двойственность в вопросе правового регулирования представленной сферы. С одной стороны, это бизнес, с другой – уголовно наказуемое преступление. Но многие теоретики права указывают на то, что сама деятельность может существовать. Ведь активный захват предприятия не запрещен законом или же какими-либо международными обычаями. Но подобная деятельность легальна лишь при использовании дозволенных законом методов. В случае несоблюдения этого значимого условия рейдрество приобретает вид преступления комплексного характера.

Особенность гринмейла

Одним из специфических видов рейдерства на сегодняшний день можно назвать гринмейл. Но если в первом случае чаще всего присутствуют незаконные действия, то гринмейл признается деятельностью «на грани этичности». Она представляет собой продажу акций по изначально завышенной в несколько раз цене. В случае отказа от совершения подобного рода «убыточной» сделки гринмейлер угрожает произвести рейдерский захват. В целом ничего уголовного в данном случае нет. Как правило, такой шантаж используется по отношению к небольшим и неразвитым компаниям, которые еще не «освоились» на рынке. Таким образом, рейдерский захват и гринмейл хоть и являются достаточно похожими «операциями», их осуществление происходит совершенно по-разному. Ведь лишь в первом случае происходит насильственное поглощение одного из участников рынка.

Правовая характеристика рейдерского захвата

Попытка рейдерского захвата, как правило, осуществляется достаточно специфично. Потому что используются разные преступные методы. Это вызывает множество проблем в процессе правовой квалификации криминального характера рейдерства. Потому что совершается множество преступлений одновременно Однако трудно доказать всю их полноту и завершенность. Это влечет за собой появление «дыр» в законодательстве.

Судебная практика в современной России показывает, что чаще всего государство борется с рейдерством посредством привлечения виновников этих преступлений к уголовной ответственности по следующим статьям: вымогательство, мошенничество, принуждение к совершению сделки или отказу от её совершения, самоуправство, подделка документов и т. п. Однако в большей части случает реализовать в практической среде охранный режим очень сложно, так как не разработан механизм доказывания таких преступлений, как рейдерский захват. Статья УК, которая отдельно регламентирует подобную деятельность, стала бы отличным способом пресечения «аппетитов» злоумышленников.

Кто является «агрессором»?

Рейдерский захват завода, компании или же предприятий не осуществляется рядовыми гражданами. В большей части случаев «агрессорами» являются подготовленные профессионалы рынка. В данном случае их не интересует отраслевая направленность компании. Основным показателем является экономический потенциал фирмы, то есть его денежная сторона. К субъектам рейдерской деятельности, как правило, причисляют:

  • финансово-промышленные группы;
  • олигархов;
  • посредников, которые действуют, как правило, в интересах третьей стороны – заказчика;
  • профессиональных инвесторов, гринмейлеров.

Как мы видим, все представленные стороны являются «бывалыми» игроками рынка, что свидетельствует об опасности, которую они несут.

Методы рейдерства

Существует большое количество способов и методов, при помощи которых осуществляется рейдерский захват земли или предприятий. В данном случае следует отметить, что могут использоваться как легальные, так и нелегальные формы воздействия на жертву. При этом квалификационная сторона вопроса, с учетом норм уголовного права, не позволяет выделить весь процесс рейдерского захвата в рамках отдельного общественно опасного деяния, особенно, когда злоумышленники действуют более или менее легально. Чаще всего рейдеры используют коррумпированные сети в структурах МВД и органах прокуратуры. С их помощью производится давление на жертву с одновременным предложением выкупа его проблемной фирмы. При этом владельца объекта захвата постоянно запугивают приходом «силовиков» или заведением уголовного дела.

Иные способы захвата

Существуют и иные способы захвата фирм и предприятий, помимо тех, которые уже были указаны ранее. Одним из наиболее простых и интересных является продажа готовой фирмы. Предприниматель-жертва в большей части случаев даже не догадывается, что подобный «продукт» имеет погрешности в процессе юридической регистрации. Впоследствии рейдеры добиваются в суде недействительности подобной сделки, что влечет за собой различного рода негативные последствия. Одним из самых негативных является вхождение рейдера в состав совета директоров. На этом этапе злоумышленники начинают умышленное дестабилизирование работы объекта своего интереса.

Можно ли защититься от рейдеров

Рейдерский захват ООО или фирм иной формы собственности, а также предприятий и земли осуществляется продуманно и последовательно. Как правило, общепринятыми юридическими способами защититься достаточно сложно. Тем не менее существует три основных «уровня» защиты, которые должны быть проработаны на случай попытки рейдерского захвата.

  1. Необходима постоянная правовая защита. То есть на предприятии должен быть не один юрист, а целый отдел.
  2. Следует продумать и разработать реальные способы борьбы с коррупцией. В данном случае лучше всего обзавестись знакомыми в органах правопорядка.
  3. Вся документация должна соответствовать нормативным требованиям.
Смотрите так же:  Доверенность на машину от ип

Если данные этапы проработаны и находятся в должном состоянии, то рейдерам будет очень сложно, и они, скорее всего, отступят.

Известные «жертвы» рейдеров

Если учесть оценки экспертов, то можно сделать вывод: ежегодно в Российской Федерации происходит большое количество рейдерских захватов. Следует отметить, что в последнее время злоумышленники стали направлять свой взор не только на крупный, но также на средний и малый бизнес. Наиболее известными жертвами рейдерского захвата являются следующие компании: «Арбат Престиж», «Ист Лайн», «Эльдорадо», «Тяжэкс» и т. п. С каждым годом рейдерские захваты в Москве производятся все чаще. Эта тенденция является крайне негативным показателем для рынка современной России.

Рейдерский захват «Житомирских ласощей»

Существуют громкие ситуации за пределами РФ, когда рейдеры пытаются заполучить легально работающие компании. Примером тому является рейдерский захват «Житомирских ласощей», который был предпринят в декабре 2015 года. Процесс поглощения компании начал осуществляться достаточно интересно. Изначально компанию исключили из государственного реестра предприятий, а вместо нее зарегистрировано новую, с другим руководством. После этого руководство компании забило тревогу и подключило СМИ.

Итак, мы попытались ответить на вопрос, что такое рейдерский захват. Были рассмотрены характерные особенности этой деятельности, незаконные методы, используемые при ней, а также наиболее известные жертвы рейдеров.

Уголовный кодекс рейдерство

С5 июля 2010 года вступили в законную силу изменения, внесенные в Уголовныйкодекс Российской Федерации и в Уголовно — процессуальный кодекс РоссийскойФедерации.

1июля подписан Федеральный закон № 147 — ФЗ «О внесении изменений в Уголовныйкодекс РФ и статью 151 Уголовно — процессуального кодекса РФ»

В Уголовный кодекс РФ внесены изменения, направленныена повышение эффективности противодействия так называемому рейдерству, то естьзахватам имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий.

Вчастности Уголовный кодекс дополнен статьёй 1701, устанавливающей уголовную ответственность зафальсификацию единого государственного реестра юридических лиц, реестравладельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета.

Статья1852 Уголовного кодекса Российской Федерации дополнена частьютретьей, предусматривающей ответственность за внесение в реестр владельцевценных бумаг недостоверных сведений, а равно за умышленное уничтожение илиподлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение вреестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этихдокументов предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Помимоэтого, Федеральным законом предусматривается уголовная ответственность зафальсификацию решения общего собрания акционеров(участников) хозяйственного общества или решения совета директоров(наблюдательного совета) хозяйственного общества. Ответственность за эти действия установлена статьей 1855 УголовногоКодекса РФ.

Новаястатья 2853 Уголовного кодекса устанавливает ответственностьдолжностного лица за умышленное внесение в один из единых государственныхреестров заведомо недостоверных сведений, а равно за умышленное уничтожение илиподлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение вуказанные единые государственные реестры, если обязательное хранение этихдокументов предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Санкцииновых статей предусматривают наказание в виде крупных штрафов, лишения правазанимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, атакже лишения свободы вплоть до десяти лет.

Дополнение Уголовного Кодекса указанными нормами позволит привлекатьрейдеров к уголовной ответственности уже на начальных этапах рейдерскогозахвата, упреждая наступление последствий, при которых истребованиезахваченного имущества ограничено институтом защиты добросовестного приобретателя

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ НЕКОТОРЫХ СПОСОБОВ
РЕЙДЕРСКИХ ЗАХВАТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ

В криминальной практике современной России стали распространены новые способы рейдерских захватов организаций(1), в связи с чем законодатель криминализировал некоторые злоупотребления в сфере корпоративных правоотношений и оборота ценных бумаг, а также ввел ряд новелл в гражданское законодательство. Федеральными законами от 30 октября 2009 г. № 241-ФЗ и 1 июля 2010 г. № 147-ФЗ в Уголовный кодекс Российской Федерации (УК РФ) были внесены изменения — в ст.ст. 185 и 185-1 УК РФ, и введены новые статьи — ст.ст. 170-1, 185-2, 185-3, 185-4 и 185-5 УК РФ.

Ранее при решении вопроса о возбуждении уголовного дела о рейдерском захвате предприятия сотрудники правоохранительных органов проводили проверку в порядке ст.ст. 144, 145 УПК РФ по факту хищения имущества предприятия, которое в правоприменительной практике традиционно рассматривается как действия мошеннического характера. При этом складывалась негативная ситуация, когда практически все имущество организации было уже реализовано третьим лицам, которые зачастую являлись добросовестными приобретателями, в связи с чем возникали проблемы, связанные с возвратом похищенного имущества собственнику и восстановлением нарушенных прав добросовестных покупателей.

Принятый антирейдерский закон направлен на то, чтобы противостоять данному негативному явлению еще на ранних стадиях, когда преступниками совершаются действия приготовительного характера к захвату чужой собственности (фальсификация документации, проведение незаконных общих собраний участников хозяйственного общества или фальсификация итоговых решений таких собраний). Проанализируем некоторые способы рейдерских захватов организаций, акцентируя внимание на новеллах законодательства в данной сфере.

Способы совершения рейдерских захватов организаций можно классифицировать по различным основаниям:

по виду организационно-правовой формы юридического лица, в отношении которого совершается рейдерский захват, — в акционерных обществах, в обществах с ограниченной ответственностью, в государственных и муниципальных унитарных предприятиях(1); в зависимости от цели осуществления корпоративных захватов предприятий — отчуждение долей, акций или иных составляющих имущественного комплекса хозяйственного общества, получение «власти» в хозяйственном обществе.

В научно-практическом плане не менее полезна может быть следующая классификация способов рейдерских захватов организаций.

С точки зрения структуры любое юридическое лицо можно представить как корпорацию с тремя элементами: 1) общим собранием участников юридического лица, которое определяет наиболее важные вопросы деятельности организации; 2) органами управления юридического лица, которым общее собрание делегирует свои полномочия по управлению организацией, за исключением наиболее важных вопросов; 3) активами организации, которыми управляет общее собрание посредством исполнительных органов(2). При осуществлении рейдерского захвата организации преступники стремятся использовать наиболее проблемные зоны взаимосвязи указанных элементов корпорации. Как только рейдеры осуществят фальсификацию правоустанавливающих документов, создадут мнимый исполнительный орган или искусственно увеличат свою долю участия в уставном капитале юридического лица, у них появляется возможность провести незаконное отчуждение имущества данной организации.

Соответственно способы рейдерского захвата организации можно разделить на две группы по виду нарушений системы корпоративного управления в звене: 1) общее собрание участников — исполнительный орган; 2) исполнительный орган — активы юридического лица.

Если классифицировать криминализированные законодателем способы рейдерских захватов организаций, то к первой группе способов можно отнести незаконные операции с реестром акционеров, когда в реестр акционеров вносятся данные на основании сфальсифицированных документов либо при отсутствии таковых лицом, ответственным за ведение реестра.

Уголовная ответственность за указанные злоупотребления предусмотрена статьями 1852 «Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги» и 1701 «Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета» УК РФ, которые являются новеллами уголовного законодательства.

Эти статьи отличаются субъектами уголовной ответственности. Привлечению к уголовной ответственности по ст. 1852 УК РФ за злоупотребления с реестром акционеров подлежат лица, представившие сфальсифицированные документы для внесения изменений в реестр акционеров.

При использовании такого способа рейдерского захвата организации, как хищение акций, субъектом ответственности по ст. 1701 УК РФ является лицо, ответственное за ведение реестра, в качестве которого могут выступать сотрудники самого акционерного общества (если число акционеров составляет менее 50 человек)(3) либо лицо, оказывающее соответствующие

услуги организации (реестродержатель, депозитарий).

В части 1 ст. 1701 УК РФ конкретизируется перечень информации, составляющей недостоверные сведения в представляемых реестродержателю документах, которую можно подразделить на относящуюся к акционерным обществам и относящуюся к обществам с ограниченной ответственностью. К информации, представляемой по акционерным обществам, относятся сведения о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой, переходящей в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

Примечательно, что законодатель не указал конкретных наименований документов, представляемых реестродержателю и содержащих недостоверную информацию, а также оставил перечень такой информации открытым, оговорив лишь в качестве обязательного элемента установление цели в действиях виновного лица, направленной на приобретение права на чужое имущество.

Другим не менее эффективным способом рейдерских захватов организации являются незаконные организация и проведение общего собрания акционеров. До недавнего времени рейдеры использовали различные ухищрения, чтобы ограничить участие в общем собрании участников хозяйственного общества неугодных им лиц, используя различные пробелы и коллизии российского законодательства, не рассматривавшего нарушения процедуры проведения общего собрания как уголовно наказуемые или даже гражданско-правовые нарушения, в том числе злоупотребление правом.

Весьма распространены были следующие вариации незаконных организации и проведения общего собрания участников хозяйственного общества: ненадлежащее уведомление акционеров о времени и месте проведения общего собрания акционеров, назначение места его проведения в экзотических местах (поезд, курсирующий по маршруту Москва — Санкт-Петербург, территории других государств), физическое воспрепятствование доступу акционеров к месту проведения общего собрания по надуманным поводам и другие нарушения.

Смотрите так же:  Системные требования игр будущего

В первом случае акционеры получали пустые конверты либо письма с поздравительными открытками в связи с каким-либо праздником (Днем железнодорожника России или Днем учителя), не подозревая о причине получения ими таких почтовых отправлений. Законодатель обязывает уполномоченный орган акционерного общества направлять своим акционерам заказным письмом уведомление о дате, времени и месте проведения собрания акционеров с предстоящей повесткой дня(1), однако в законе отсутствует указание на обязательное направление описи вложения такого письма и получения уведомления о вручении от акционера.

Вопрос о неназначении неудобных для большинства акционеров мест для проведения общего собрания был решен в информационном письме Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144, запретившем указывать территорию другого государства для его проведения, если там не расположены органы юридического лица или акционеры не являются гражданами этого государства.

С целью противодействия физическому устранению акционеров от участия в общем собрании рекомендуется приглашать на такие собрания нотариуса для удостоверения факта и порядка его проведения, использовать технические средства фиксации (вести видеозапись), вводить в качестве обязательных бюллетени для голосования.

Вышеуказанные нарушения допускались, тем не менее, довольно часто, и ситуация изменилась в сторону уменьшения рассмотренных правонарушений после введения в УК РФ ст. 1854 УК РФ «Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг»

и опубликования информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144, в котором впервые были сформулированы признаки так называемого корпоративного шантажа, или злоупотребления правом, в сфере корпоративных правоотношений.

Законодатель предусмотрел ответственность за следующие виды воспрепятствования осуществлению прав владельцев ценных бумаг или незаконного их ограничения:
незаконный отказ в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг;
незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право участвовать в общем собрании;
проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума.

Перечень злоупотреблений правом акционера на управление хозяйственным обществом является открытым.

Незаконный отказ в созыве общего собрания акционеров выражается в отказе в организации проведения общего собрания компетентным органом акционерного общества при наличии установленного законом определенного объема акций у конкретного лица, выдвижении им повестки дня, не противоречащей закону и не аналогичной рассмотренной на предыдущих собраниях, когда по ним были приняты отрицательные решения(1).

Для того чтобы провести общее собрание акционеров, необходим кворум — более 50% голосов акционеров. Если проводится повторное общее собрание акционеров, то для его кворума достаточно 30% голосов плюс один голос. Таким образом, рейдерам, владеющим более 30% акций или находящимся в сговоре с такими акционерами, легко по надуманным причинам устранить от участия в общем собрании большинство акционеров и принять выгодное для себя решение об одобрении заключения сделки об отчуждении имущества, составляющего более 30% активов организации, назначении своих лиц в состав исполнительных органов, незаконной дополнительной эмиссии акций и другие решения.

Фальсификация протокола общего собрания акционеров. Зачастую рейдеры не утруждают себя организацией и проведением общего собрания акционеров, фальсифицируя протокол общего собрания по наиболее существенным вопросам, определяющим «судьбу» активов акционерного общества, руководство его деятельностью. Следующим шагом рейдеров становится представление такого решения в государственные органы, регистрирующие сделки с недвижимым имуществом, а также процедуру эмиссии ценных бумаг, для легитимизации совершенных ими действий.

В УК РФ была введена ст. 185-5 «Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета)

хозяйственного общества». Законодатель криминализировал не только изготовление подложного протокола не проводившегося в действительности общего собрания акционеров или протокола, заменившего настоящий, но и направленные на умышленное искажение результатов голосования на общем собрании акционеров или воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров следующие незаконные действия:
внесение в протокол общего собрания, в выписки из него, в отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования;
составление заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
заведомо недостоверный подсчет голосов;
заведомо недостоверный учет бюллетеней для голосования;
блокирование фактического доступа акционера к голосованию;
ограничение фактического доступа акционера к голосованию;
несообщение сведений о проведении общего собрания акционеров;
сообщение недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания акционеров;
голосование от имени акционера по заведомо подложной доверенности лица, заведомо не имеющего полномочий.

Перечень преступных действий по фальсификации решения общего собрания акционеров является закрытым, в отличие от перечня видов воспрепятствования осуществлению или незаконного ограничения прав владельцев ценных бумаг. Однако законодатель указывает на необходимость установления цели таких незаконных действий — незаконный захват управления в юридическом лице, и уточняет виды решений общего собрания акционеров, принимаемых для достижения поставленной преступниками цели:
внесение изменений в устав хозяйственного общества;
одобрение крупной сделки;
одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;
изменение состава органов управления хозяйственного общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества);
избрание членов органов управления хозяйственного общества;
досрочное прекращение полномочий членов органов управления хозяйственного общества;
избрание управляющей организации либо управляющего;
увеличение уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций;
реорганизация либо ликвидация хозяйственного общества.

Все вышеуказанные решения влекут за собой кардинальное изменение деятельности акционерного общества, начиная с отчуждения его имущества и выбора лиц в состав органов управления, завершая определением направлений развития деятельности общества, вплоть до прекращения его существования.

Одним из не менее распространенных способов рейдерских захватов организаций является «размывание» пакета акций. Положение мажоритарного акционера, или суперакционера, в хозяйственном обществе предоставляет различные привилегии владельцу пакета акций в зависимости от его объема. Например, лицо, владеющее более 95% акций открытого акционерного общества, имеет право принудительно выкупить акции, принадлежащие другим лицам, соблюдая при этом установленную законом процедуру(1).

Рейдеры, вступая в сговор с миноритарными акционерами или приобретая законным способом минимальный пакет акций, могут искусственно увеличить свой пакет акций, проведя незаконно дополнительную эмиссию ценных бумаг, в результате чего они станут держателями большего количества акций в процентном соотношении с законными участниками общества, вследствие чего смогут проводить нелегитимные общие собрания акционеров,

которые будут принимать выгодные для них решения.

Проведение незаконной дополнительной эмиссии акций возможно в следующих ситуациях:
эмитент не обращался в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации с соответствующими документами для регистрации дополнительной эмиссией и не проводил общего собрания акционеров с включением в повестку дня принятие решения о дополнительной эмиссии акций;
эмитент обратился в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации с таким заявлением, однако не дождался положительного ответа;
эмитент получил отказ в регистрации дополнительного выпуска акций.

В УК РФ с момента его принятия была включена ст. 185 УК РФ «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг». В качестве преступных деяний в ней называется ряд нарушений, допускаемых на различных этапах процедуры эмиссии ценных бумаг(1), причинивших ущерб в размере свыше одного миллиона рублей. Этот критерий отличает преступные действия в процессе эмиссии ценных бумаг от административно наказуемых, указанных в ст. 15.19 КоАП РФ, корреспондирующей с ст. 185 УК РФ.

Для того чтобы уточнить перечень уголовно наказуемых деяний, целесообразно проследить виды преступных деяний, совершаемых на отдельных этапах эмиссии ценных бумаг (таблица).

Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации может производиться на первом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг, причем ответственными за совершение такого деяния будут лица, включившие в проспект эмиссии ценных бумаг недостоверные либо неполные сведения, отражение которых в данном документе является обязательным в соответствии с действующим законодательством, что повлекло за собой причинение крупного ущерба физическим, юридическим лицам и (или) государству. К таким лицам могут относиться технические работники хозяйственного общества, лица, занимающие руководящие должности в хозяйственном обществе, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, оказывающие организации-эмитенту платные услуги в подготовке проспекта эмиссии ценных бумаг.

Ответственными за утверждение проспекта эмиссии ценных бумаг являются члены коллегиального органа управления хозяйственного общества (совета директоров, наблюдательного совета, др.)(2). В правоприменительной практике долгое время велись дискуссии относительно того, кто же является ответственным за совершение злоупотреблений на втором этапе процедуры эмиссии ценных бумаг — члены коллегиального органа или лица, подписывающие проспект эмиссии ценных бумаг. Законодатель поставил точку в этих дискуссиях, разграничив в ст. 185 УК РФ термины «утверждение» и «подписание» проспекта эмиссии ценных бумаг.

Смотрите так же:  Требования к кандидатам мчс россии

Согласно ст. 22.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ проспект эмиссии ценных бумаг подписывают следующие лица: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента; его главный бухгалтер (иное лицо, выполняющее его функции); аудитор; независимый оценщик; финансовый консультант; лицо, предоставившее обеспечение. Таким образом, указанные субъекты ответственны за достоверность указанных в проспекте эмиссии ценных бумаг сведений, в том числе и при производстве дополнительной эмиссии.

Аналогично возникал вопрос относительно субъектов утверждения и подтверждения содержащего заведомо недостоверную информацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг, в связи с чем было криминализировано незаконное подтверждение указанного документа, толкуемое в правоприменительной практике как его подписание.

Таблица

Процедура эмиссии ценных бумаг
(ст. 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»)

Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг
(ст. 185 УК РФ)

Принятие решения о выпуске ценных бумаг

Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации

Утверждение решения о выпуске ценных бумаг

Утверждение (подтверждение) проспекта эмиссии ценных бумаг, содержащего заведомо недостоверную информацию

Регистрация выпуска ценных бумаг

Размещение выпуска ценных бумаг

Размещение ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию

Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг

Утверждение (подтверждение) содержащего заведомо недостоверную информацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг

И, наконец, последней новеллой в ст. 185 УК РФ стало указание на совершение злоупотреблений, связанных с размещением эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, на обязательность закрепления обязанности по государственной регистрации выпуска ценных бумаг в законе.

Фальсификация решения общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью. Указанный способ рейдерского захвата организации аналогичен рассмотренному ранее способу, заключающемуся в незаконных организации и проведении общего собрания акционеров. Различаются данные способы организационно-правовой формой юридического лица, в котором совершаются преступные действия, а также видом незаконного решения, которое принимается на нелегитимном собрании
При проведении общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью могут быть принятые незаконные решения:
о внесении изменений в устав общества с ограниченной ответственностью;
об изменении состава органов управления общества с ограниченной ответственностью;
избрании членов органов управления общества с ограниченной ответственностью;
досрочном прекращении полномочий членов органов управления общества с ограниченной ответственностью;
реорганизации либо ликвидации общества с ограниченной ответственностью.

Ко второй группе способов рейдерских захватов организаций можно отнести такой способ рейдерского захвата, как регистрация фиктивного исполнительного органа хозяйственного общества, т. е. совершение незаконных операций с реестром юридических лиц, ответственными за ведение которого являются налоговые органы Российской Федерации. Отнесение данного способа рейдерского захвата ко второй группе способов целесообразно, поскольку очевидно, что в данном случае разрывается взаимосвязь между исполнительным органом хозяйственного общества и его активами, чего не было в проанализированных нами ранее способах рейдерских захватов организаций.

В данной преступной схеме могут принимать участие как лица, представившие сфальсифицированные документы для внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц, так и сотрудники налоговых органов, ответственные за ведение данного реестра.

В сфальсифицированных документах, представляемых реестродержателю, ответственному за ведение единого государственного реестра юридических лиц, могут содержаться сведения об учредителях (участниках) юридического лица, о размере и номинальной стоимости доли их участия в уставном капитале хозяйственного общества, об обременении доли, о лице,

осуществляющем управление долей, переходящей в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

До недавнего времени рассматриваемый способ рейдерских захватов организаций был наиболее популярен в преступной среде. Введение в УК РФ статей 1701 и 1852 было обусловлено распространением злоупотреблений как со стороны реестродержателей — сотрудников государственных регистрирующих органов, так и со стороны иных лиц(1). Ранее указанные лица привлекались к ответственности за подделку официального документа, в качестве которого рассматривались передаточное распоряжение, доверенность и др., за действия мошеннического характера или за совершение должностных преступлений.

Несмотря на усложнившуюся процедуру отчуждения долей в обществах с ограниченной ответственностью(2), в настоящее время существует проблема незаконного перехода прав на долю путем представления поддельных документов нотариусу, а впоследствии — в государственные регистрирующие органы. Здесь можно провести параллель между действиями рейдеров при хищении каких-либо составляющих организации как имущественного комплекса (ст. 132 ГК РФ) и мошенническими действиями с жилой площадью.

При рассмотрении судами дел о неправомерном завладении жилой площадью (как уголовных дел о мошенничестве с квартирами, так и исковых заявлений об истребовании спорных помещений из чужого незаконного владения в порядке гражданского судопроизводства) возникает вопрос о надлежащем удостоверении нотариусами сделок об отчуждении спорного жилья. Как правило, нотариусы ссылаются на выполнение всех установленных законом процедур (визуальная сверка фотографий в паспортах с внешностью участников сделки), отсутствие в законе указания на проведение какой-либо правоустанавливающей экспертизы и необходимость истребования дополнительных документов, на невозможность явки в судебное заседание в связи с занятостью по работе. Законодательно не введена ответственность нотариуса за правовые последствия по совершаемым сделкам, если не будет доказано его преступное участие в схеме рейдерского захвата организации.

В связи с вышеуказанными обстоятельствами можно констатировать тот факт, что хотя схема регистрации фиктивного исполнительного органа юридического лица стала не столь часто применяться при попытках захвата хозяйственных обществ, введенная процедура нотариального удостоверения уступки долей не смогла решить в полном объеме вопрос о противодействии рейдерам, использующим указанную преступную схему.

Регистрации фиктивного исполнительного органа юридического лица предшествует фальсификация решения общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью и выдвижение на должность руководителя кандидатуры из числа подставных лиц.

Ко второй группе способов относятся и такие способы рейдерского захвата, как регистрация фиктивной сделки, создание фиктивного права на имущество, использование фиктивных судебных документов.

Регистрация фиктивной сделки производится на основании сфальсифицированных документов

о переходе права собственности на спорное имущество. Сотрудники Федеральной регистрационной службы чаще всего находятся в сговоре с рейдерами, поскольку они должны проверять достоверность представляемых им для регистрации документов, в отличие от сотрудников налоговых органов, в компетенцию которых при внесении изменений в учредительные документы не входит их правовая экспертиза.

Создание фиктивного права на имущество хозяйственного общества представляет собой усложненную версию способа «регистрация фиктивной сделки», при котором виновные лица изготавливают подложный документ прошлых лет, заключают задним числом договор купли-продажи объекта и подают предусмотренные законом документы для регистрации нового собственника недвижимого имущества.

При этом используется положение ст. 6 Федерального закона «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ, согласно которому права на недвижимое имущество, возникшие до момента вступления в силу настоящего Федерального закона, признаются юридически действительными при отсутствии их государственной регистрации, введенной настоящим Федеральным законом. Государственная регистрация таких прав проводится по желанию их обладателей.

Выявить указанное злоупотребление возможно лишь путем установления лиц, которые были управомочены в определенное время подписывать соответствующие документы, их допроса, сверки формы таких документов с аналогичными и проведения почерковедческой экспертизы документов.

Использование фиктивных судебных документов представляет собой фальсификацию судебных актов и их представление в суд в качестве доказательств для принятия решений в свою пользу по иску о взыскании крупной суммы долга по якобы существовавшему договору займа, поддельному векселю или о признании сделки недействительной, истребовании имущества из чужого незаконного владения и другим видам исков.

Как правило, рассматривая подобные дела в порядке гражданского или арбитражного судопроизводства, суды связаны необходимостью соблюдения одного из принципов судопроизводства — сроков рассмотрения дел, в связи с чем многие ходатайства сторон о проведении почерковедческой экспертизы представленных в обоснование своих требований сторонами документов, вызове в суд и допросе дополнительных свидетелей, истребовании по запросу суда ряда документов отклоняются судом. Это приводит зачастую к вынесению неправосудных решений на основании незаконных документов. Однако установить факт фальсификации доказательств по делу может лишь суд, описав эти обстоятельства в своем приговоре и оценив в судебном решении соответствующие доказательства как недопустимые, что возможно после проведения расследования по факту подделки этих документов. Необходимость соблюдения сроков расследования и судопроизводства в этом случае предоставит злоумышленникам возможность предъявить исполнительный лист к производству и в дальнейшем произвести отчуждение незаконно полученного ими имущества третьим лицам, если следователем или судом не будет принято решение о наложении обеспечительных мер по уголовному делу и иску.

Безусловно, приведенный перечень способов рейдерских захватов организаций не носит исчерпывающего характера. Постоянно изобретаются новые модификации незаконного захвата чужой собственности. Однако введение уголовно-правовых запретов является сдерживающим фактором в применении криминализированных схем рейдерства(1).